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Cailianshe在7月2日报道（记者Lin Jian）最新数据表明，安全投资顾问的数量超过81,500，这也意味着安全建议对安全性的安全建议具有广泛的开发空间，这也是始终专注于监管机构的业务领域之一。记者指出，监管机构揭示的三项最新罚款直接指出，违反长江证券的Xiamen分支机构，Jinyuan Unicom Securities and Business Development雇员已暴露了关注投资管理管理的重要性。投资顾问是直接用于投资者的业务。如果违反训练的行为，可能会对投资者的权利和利益造成伤害，并引起各种误解和误解。这Jinyuan Unicom Securities的Xiamen分支机构的处罚表明，调查了Xiamen Securities监管局后，分支机构雇员的专业行为的管理不合适。如果公司不签署客户安全咨询协议，投资顾问Zhang Lebo已通过其个人微信发送了个人股票预测或客户投资建议信息。单个股票的建议没有合理的依据，也没有表明潜在的投资风险。根据违规行为，监管机构已采取行政和管理措施发出警告信Sa Jinyuan Unicom Securities Xiamen分支机构和雇员Zhang Lebo，并记录了完整性文件中的基本情况。图片显示，Xiamen Securities监管局在Jinyuan Unicom Securities and Investment Advisors的Xiamen分支机构的罚款。长江证券的罚款表明，投资后Incounting unubei Securities监管局，监管公司投资公司在业务咨询和客户后续访问中的投资不完整。监管机构采取行政管理措施向公司发出警告，并通过安全完整性文件和期货市场记录下来。监管要求：长江的安全应从课程中彻底学习，并防止行为再次发生。图显示了长江安全的罚款。通过了解并与行业交谈，对投资顾问业务促进记录的完整维护是业务发展过程的真实记录，这有助于公司在内部评估业务结果并评估营销活动的合规性和有效性。在客户的返回访问期间，完整的记录不仅是保护客户权利和兴趣的保护，以确保适当处理客户的反馈，BUt也是监管机构评估客户服务质量和以下操作的重要依据。如果记录丢失或不完整，这可能导致无法监视业务流程并使客户难以有效地处理客户投诉。它还带来了监管检查并容易导致调节风险的困难。记者指出，“安全投资顾问的临时安全法规”有明确的跟踪管理规定。经营机构需要通过推进证券投资顾问业务，协议迹象，服务分配，客户后续访问，处理投诉和其他链接来实施跟踪管理。有关时间，内容，程序和基础向客户提供投资建议的信息，可以记录在文档或电子文档中。在安全建议上维护安全建议文件的期限不应小于5 y耳朵从协议达成之日起。根据行业内部人士的建议，安全公司定期组织业务促销人员进行培训，强调记录维护的重要性，并详细说明记录的内容和要求。此外，阐明了后续记录的格式和内容点，应根据法规对返回访客进行监管。同时，建立了一种审计机制，以进行后续说明，专门的人将定期检查后续笔记，以立即发现并纠正不完整的记录。通常，为了追求短期利益，一些机构忽略了员工专业行为的管理，这是行政管理的主要重点。实际上，对于那些练习投资建议的人来说，有许多人罚款。其中，对员工遵守的认识弱是导致经常违规的重要因素。富含安全的安全从业人员对行业中的法律，法规和标准缺乏深入的了解，也没有完全意识到违规的严重性。在一天 - 到一天的工作中，为了促进或被收入诱惑，很容易违反合规性的底线。例如，对于这个罚款，Jinyuan Unicom Unicom Secomities Xiamen Branch的投资顾问通过个人微信向客户发送了投资建议，这是不足的合规性意识的普遍表现，并且忽略了通过不间断的渠道通过企业进行业务而发生的风险。鉴于证券监管委员会及其雇员在过去三年中施加的处罚，一般趋势已严格和严格地表现出来。近年来，安全公司及其员工的Muslta数量继续增加，这是处罚个人的IE将花费总罚款的一半以上，责任主题继续减少。从分配罚款的角度来看，经纪人的业务仍然是主要法规罚款领域。近年来，投资咨询业务已成为主要重点。跟随记者之后，罚款的主要原因包括一些方面，包括缺乏合理的投资建议依据；不足的风险指示；处理客户的安全订阅和交易；通过微信和微信集团向投资者误导陈述；内部控制和分支机构的适用性不足；在强大的法规环境中，在诚实实践等中违反了纳入法规的行为，遵守构建已成为安全行业的主要发展。如果安全机构想在市场上立足并实现可持续发展，则必须包括C在公司管理和业务发展的各个方面，启用了以下业务。加强内部合规管理系统的构建，改善业务流程，加强员工合规性培训，并提高合规管理的有效性和权威。安全公司应从此意识到，加强内部遵守，以遵守，改善业务流程，提高对员工遵守的认识，并确保按照法律进行业务活动，以维持Kansome自己的资历和市场的稳定性。
（负责编辑：Hua Qingjian）
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